本書以證券公司各類業務為綱，作者在歸納各類業務中基本法律關係的基礎上，結合多年法律實務經驗，深入研究各類業務合約中的法律風險點，視角獨特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費過多筆墨，但對於具體業務中涉及的法學理論問題仍進行了清楚的介紹，使得讀者能夠對該問題有所瞭解；對於如何從具體業務角度理解和適用法律，則作了深入探討；對於立法中存在的問題也提出了一些有價值的建議。

本書以證券業務合約為主軸，不拘泥於證券法律，特別注意到了相關部門法在證券業務中的適用問題。作者對於合約法、物權法、擔保法等部門法的一些深層次問題進行了簡要的分析，也給讀者一定的啟示。本書作為一本實務用書，對於理論工作者加強對證券業務的認識和研究，對於實務工作者學習和交流法律工作經驗，對於證券投資者瞭解業務、學習法律知識都有著一定的積極作用。

本書以業務創新為支點，以規則規範為原則，取名《創新與規範》。我們始終秉承依法合規的服務理念，做到原則性與靈活性相統一、規範與效益相結合。本書沒有對證券公司所有業務進行分析，只是針對創新業務、交易結構複雜、處理難度大的問題，從法律角度進行嘗試性研究，有的放矢，不是成熟模式；其在內容結構、分析深度、尺度把握等方面，難免存在某些方面的疏漏或謬誤，但我們力求做到言之有據、言之有理、言之有用。