證券欺詐與投資者權益保護研究

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By 馬更新

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本書以中國大陸證券市場上大量存在的證券欺詐現象為標靶,探討其表現形式、成因、國內外有關立法情況及預防和救濟措施。該書採用理論分析與實證研究相結合的方法,對占有的資料梳理提煉、分析批駁,對證券欺詐的相關問題進行了系統論述,並提出建立和完善中國大陸基於證券欺詐行為的救濟和控制體系。證券是市場經濟和現代化大生產高度發展的產物,證券市場是市場經濟條件下資源合理配置的重要途徑。證券市場上,證券欺詐行為大量存在,危害巨大,一方面破壞公開、公平、公正的市場秩序,使優化資源配置的基本功能無法實現,甚至引發股市危機;另一方面嚴重侵害了投資者的合法權益,給投資者帶來巨大損失,影響投資者對證券市場的信心,最終導致投資者遠離這個不被信任的市場。證券欺詐行為在中國大陸一般是指虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐客戶四種行為。本書在對證券欺詐的四種主要表現形式深入剖析的基礎上,探討在中國大陸現實條件下為保護證券投資者權益,構建一套以民事賠償制度為主、非訴賠償制度為輔的投資者賠償體系,對欺詐行為給投資者造成的損失給予實際補償,二者相得益彰,相輔相成,加上與其相配套措施的完善,以更有效地實現對受欺詐投資者提供足夠補償、保護其利益、樹立其市場信心以及有力打擊、威懾證券欺詐行為的雙重目標。另外,證券市場發達國家的立法及實踐經驗對規制證券欺詐、保護證券投資者權益有著不可或缺的參考作用,因此,本書就國外相關立法例以及實踐問題做了分析和探討,希望能夠通過結合國外的理論和實踐為在中國大陸建立證券投資者權益保護製度提供一些新的思路和方法。

證券欺詐與投資者權益保護研究